PRIMA RELAZIONE ANNUALE DELLA PROCURA EUROPEA
Autore: Dott.ssa Laura De Rose, Vice direttore Foroeuropa
La prima e più recente relazione annuale della Procura Europea (EPPO) è stata pubblicata il 29 giugno 2022.
Nella sua valutazione introduttiva, il collegio dell'EPPO ha evidenziato che il lavoro di preparazione e gli sforzi compiuti durante la fase di costruzione dell'organizzazione hanno consentito all'EPPO di avviare le operazioni a pieno regime sin dall’inizio. Si tratta di un risultato importante, soprattutto perché 51 procuratori europei delegati hanno potuto essere assunti solo intorno alla data di inizio operativo.
L'EPPO ha cominciato le sue operazioni il 1° giugno 2021 e ha rapidamente acquisito l'autonomia di gestione finanziaria dalla Commissione europea. Il livello di personale concesso all'EPPO per il 2021 era inferiore alle esigenze stimate dell'EPPO, il che ha richiesto all'EPPO di concentrare i posti disponibili sui bisogni più urgenti a breve termine, pur mantenendo la dipendenza dal supporto di terzi (commerciali o inter-istituzionali). Nessuna criticità è stata evidenziata dagli audit esterni sui conti annuali per l'esercizio 2021. L'EPPO ha raggiunto un tasso di esecuzione del bilancio del 97% rispetto al bilancio definitivo 2021. Come previsto dal regolamento finanziario, la relazione è stata trasmessa al Parlamento europeo, al Consiglio europeo, alla Commissione europea e alla Corte dei conti europea.
Il 2021, oltre ad essere un periodo iniziale di operatività, è stato un periodo di apprendimento, che ha consentito di definire con maggiore precisione le caratteristiche del modello operativo e di confrontarle con le ipotesi progettuali formulate in fase di preventivazione iniziale. In assenza di un modello preesistente rilevante a livello dell'UE, questo periodo di specificazione del modello operativo dell'EPPO è destinato a protrarsi.
Inoltre, le attività iniziali dell’EPPO sono state significativamente influenzate dalla pandemia di Covid-19, soprattutto in termini di capacità di reclutare efficacemente il personale, vista la ridotta prontezza dei candidati all'espatrio durante tale periodo.
La priorità strategica del 2021 è stata la creazione delle condizioni minime essenziali per l'avvio delle operazioni, concentrando le risorse - man mano che si sono rese disponibili - sulla definizione dei requisiti per l'effettiva attuazione delle attività di procura e investigative dell'EPPO. Ciò ha portato, in particolare, a concentrarsi sul reclutamento e l'inserimento sia del personale dell'ufficio centrale che dei procuratori europei delegati negli Stati membri partecipanti.
Risultati operativi
Uno degli obiettivi principali nel preparare l'avvio delle operazioni è stato quello di stabilire meccanismi efficaci per garantire la corretta segnalazione e il trattamento delle informazioni ricevute dalle autorità nazionali competenti, dalle istituzioni, dagli organi e dagli organismi dell'UE, dai soggetti privati e da altri parti interessate pertinenti, compresi gli Stati membri non partecipanti, i paesi terzi e le organizzazioni internazionali.
A tal fine, l'EPPO ha istituito canali di comunicazione diretti con le entità segnalanti. In particolare, un modello uniforme di segnalazione, l'EPPO Crime Report, è stato creato e tradotto in tutte le lingue degli Stati membri partecipanti, e è stato diffuso a tutte le autorità di segnalazione competenti. Inoltre, è stato istituito un ambiente operativo dedicato alla prevalutazione dei reclami dei privati, nel rispetto delle vigenti disposizioni in materia di protezione dei dati personali. Orientamenti specifici, materiali di formazione e oltre cento sessioni di informazione sono stati forniti, online o in loco, alle autorità nazionali competenti.
Tra giugno e dicembre 2021, l'EPPO ha ricevuto 1541 denunce di reato; di questi, 1351 provenivano dalle autorità nazionali competenti degli Stati membri partecipanti e 190 dagli altri enti. Nove casi di frode sono stati registrati d'ufficio.
1026 dei casi segnalati erano già oggetto di indagine da parte delle autorità giudiziarie o di contrasto nazionali e sono stati trasmessi all'EPPO sulla base dell'articolo 24, secondo comma, del regolamento EPPO. I procuratori europei delegati hanno avuto il compito di analizzare e decidere in breve tempo se l'EPPO avrebbe evocato o meno tali indagini.
Tutti i casi arretrati segnalati all'EPPO dalle autorità nazionali sono stati trattati entro i termini previsti dal regolamento e dal regolamento interno dell'EPPO. La segnalazione delle informazioni avviene tramite una connessione diretta e sicura stabilita tra l'ufficio centrale e gli uffici dei procuratori delegati negli Stati membri partecipanti, nonché le altre autorità di segnalazione, con una rete globale totale di 337 utenti. Il processo di perfezionamento e ampliamento della rete di segnalazione dell'EPPO è in corso.
L'EPPO ha inoltre sviluppato un apposito modulo accessibile tramite il suo sito web, attraverso il quale qualsiasi persona fisica e giuridica può segnalare un reato all'EPPO in tutte le lingue degli Stati membri partecipanti. Su questa base, sono state aperte 734 registrazioni, di cui 60 sono state registrate nel sistema di gestione dei casi (CMS) dell'EPPO per la verifica. Dopo la verifica delle informazioni che le sono state comunicate, l'EPPO ha deciso di esercitare la propria competenza in 570 casi, di cui 84 erano ancora pendenti al 31 dicembre 2021, mentre negli altri casi la decisione è stata di non esercitarla. I reclami restanti sono stati valutati come manifestamente al di fuori delle competenze dell'EPPO.
Nei 570 casi in cui l'EPPO ha deciso di esercitare la propria competenza, le indagini si sono svolte a ritmo sostenuto e sono state prese diverse decisioni procedurali, quali rinvii a giudizio; procedimento penale semplificato; casi deferiti alle autorità nazionali; casi divisi, accorpati e archiviati. Alla fine del 2021, le indagini penali erano in corso su 515 casi di frode.
I cinque atti d'accusa emessi dall'EPPO nel 2021 riguardano 10 sospetti, indagati per reati tra cui corruzione, frode in materia di IVA e entrate diverse dall'IVA, nonché partecipazione a un'organizzazione criminale incentrata sui reati finanziari. Procedimenti giudiziari sono in corso in quattro Stati membri partecipanti (Bulgaria, Germania, Italia e Lituania). I danni stimati ammontano complessivamente a circa 33 milioni di euro.
Il 22 novembre 2021, l'EPPO ha ottenuto il primo verdetto di condanna, quando il tribunale penale speciale della Repubblica slovacca ha condannato un ex sindaco di un comune in Slovacchia, che si era dichiarato colpevole di aver falsificato documenti al fine di ottenere illegalmente un sostegno finanziario del Fondo sociale europeo per il cofinanziamento dei servizi locali. L'imputato è stato condannato alla reclusione condizionale di tre anni, con un periodo di prova e cinque anni di interdizione dai pubblici uffici.
Dall'inizio delle attività operative, il recupero dei beni è stato parte integrante delle indagini dell'EPPO, seguendo una politica proattiva ed efficace per ottenere un impatto tangibile sul recupero dei proventi derivanti da danni causati agli interessi finanziari dell'UE. Nel 2021 si sono svolte 80 azioni di recupero in 11 degli Stati membri partecipanti (Belgio, Cechia, Finlandia, Germania, Italia, Lettonia, Lituania, Lussemburgo, Romania, Spagna e Ungheria).
Sono state presentate richieste di congelamento per un importo complessivo di più di 160 milioni di euro, sono stati concessi provvedimenti di congelamento per più di 149 milioni di euro e nel corso di tali azioni sono stati infine sequestrati beni per un valore complessivo di più di 46 milioni. Il singolo sequestro più elevato è stato di più di 7 milioni di euro in strumenti monetari. La confisca allargata è già stata chiesta in due casi. Queste norme permettono il sequestro dei beni nei confronti dei quali i criminali adottano misure protettive al fine di evitare la confisca. La confisca basata sul valore è stata ampiamente richiesta come strumento per consentire il recupero e ricavare il valore dei proventi di reato. Sono state avanzate diverse richieste di confisca, finalizzate a garantire ulteriormente possibili azioni civili. Durante l’anno 2021 è stata effettuata una confisca definitiva per un importo di 22.000 euro.
La prima tipologia di beni sequestrati sono i conti bancari, seguiti da proprietà immobiliari, autoveicoli, motoscafi, nonché azioni, denaro contante e beni di lusso. La merce criminale è stata sequestrata e ritirata dal mercato, privando di fatto i criminali di trarre vantaggio dalle loro attività illecite. Ciò include un valore di mercato stimato di 17 milioni di euro di tabacco illecito e oltre 12 milioni di euro di prodotti alimentari, nonché merci importate, con le quali i criminali miravano a eludere importanti politiche di protezione dell'UE come i dazi antidumping. Se il valore dei beni sequestrati conferma in modo inequivocabile il danno economico arrecato e l'elevata redditività dei reati contro il bilancio dell’UE, tra gli oggetti illeciti rinvenuti durante le perquisizioni figurano anche armi da fuoco, confermando quindi anche la pericolosità dei criminali coinvolti.
L'EPPO ha concluso accordi di lavoro con Eurojust, OLAF, Europol, la Banca Europea per gli Investimenti, e la Corte dei Conti Europea. Ciò ha comportato, tra l'altro: concordare modelli operativi e canali tecnici da utilizzare per la comunicazione; mettere in atto un meccanismo "hit/no-hit" con l'OLAF; sviluppare uno strumento dedicato per la registrazione degli scambi di informazioni con i partner operativi; e redazione di linee guida.
L'attuazione operativa della cooperazione con gli altri partner e le parti interessate dell'EPPO, compresi gli Stati membri non partecipanti, i paesi terzi e le organizzazioni internazionali, è in fase di sviluppo.
Gestione e aspetti organizzativi
Il reclutamento e dispiegamento di 122 membri del personale dell'ufficio centrale in Lussemburgo e di 95 procuratori europei delegati nei 22 Stati membri partecipanti entro la fine dell'anno sono stati completati.
Ciò ha consentito una rapida crescita del personale impiegato per raggiungere un tasso di occupazione vicino al 94 % dell'organigramma 2021 dell'EPPO entro la fine dell'anno e ha consentito di fornire la capacità essenziale per le funzioni prioritarie richieste per l'avvio delle attività operative, stabilendo nello stesso periodo la maggior parte della capacità degli uffici nazionali. Parallelamente, i preparativi per l'istituzione di un programma di esperti nazionali distaccati sono stati avviati nel 2021.
In termini di protezione dei dati personali, l’assunzione del responsabile della protezione dei dati ha consentito all'EPPO di adottare tempestivamente il corpus essenziale di norme per la gestione dei processi operativi e amministrativi dei dati personali. Per quanto riguarda il trattamento dei dati personali operativi, lo sviluppo del Case Management System (CMS) è stato un'area centrale di attività. Oltre agli aspetti tecnici, ciò ha comportato anche attività di formazione, nonché cooperazione e consultazioni con il Controllore Europeo per la Protezione dei Dati Personali.
Come accennato, l'EPPO è diventata finanziariamente autonoma dalla Commissione europea dal giugno 2021. L'EPPO, tuttavia, ha operato principalmente aderendo a contratti inter-istituzionali con vari operatori di mercato. Lo sviluppo di una propria capacità di acquisto, derivante da propri processi di approvvigionamento appositamente gestiti, sarà un processo graduale.
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Le attività dell’EPPO continuano e sono incessanti. Il sito Internet dell’EPPO fornisce aggiornamenti regolari.
Per esempio, due casi importanti figurano sulla home page alla data di oggi (26 February 2023):
- Due condannati per frode IVA nell'indagine dell'EPPO in Germania – perdite IVA stimate per oltre 33 milioni di euro (https://www.eppo.europa.eu/en/news/two-convicted-vat-fraud-eppo-investigation-germany-estimated-vat-losses-more-eu33-million)
A seguito di un'indagine dell’EPPO di Francoforte sul Meno (Germania), due sospetti sono stati condannati la scorsa settimana (15 febbraio 2023) dal tribunale regionale di Francoforte per frode IVA. Uno dei due imputati è stato condannato a 5 anni e 9 mesi di reclusione e l'altro a due anni di libertà vigilata.
- L'EPPO arresta una frode IVA da 25 milioni di euro organizzata in otto paesi (https://www.eppo.europa.eu/en/news/eppo-busts-eu25-million-vat-fraud-spread-across-eight-countries-17-arrests-including-alleged)
Martedì 21 febbraio 2023, l’EPPO ha arrestato 17 persone durante una vasta operazione condotta in otto paesi contro un'organizzazione criminale con sede in Spagna, che si ritiene abbia orchestrato una massiccia frode IVA di 25 milioni di euro attraverso la vendita di telefoni cellulari e altre apparecchiature elettroniche. Uno dei principali sospettati di questa indagine è stato arrestato a Milano (Italia), nell'ambito di un'altra indagine dell'EPPO.
